發布時間：2022-04-22 09:26:37 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第一百(bai)三十(shi)(shi)八(ba)條(tiao) 期貨交易場(chang)所、期貨結算機(ji)構違反本法第八(ba)十(shi)(shi)八(ba)條(tiao)第三款規定發布價格預測信息的，責(ze)令改正，給予警告，并處(chu)以(yi)(yi)二十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上二百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管(guan)人員和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員處(chu)以(yi)(yi)五萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上五十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。
第(di)一百三十九條(tiao) 期貨服務機構(gou)違反本法第(di)九十八條(tiao)的規定(ding)，從事期貨服務業務未按照(zhao)要求(qiu)提供(gong)相關(guan)資料的，責令改(gai)正，可以(yi)處(chu)二十萬(wan)元以(yi)下的罰款。
第一百(bai)四(si)十(shi)條(tiao) 會(hui)計(ji)師事(shi)務(wu)所、律師事(shi)務(wu)所、資產評估機構(gou)(gou)等期貨服務(wu)機構(gou)(gou)違反本法(fa)第九(jiu)十(shi)九(jiu)條(tiao)的(de)規定(ding)，未勤勉盡責(ze)，所制作、出具(ju)的(de)文(wen)件有虛假記載、誤導(dao)性陳述或者(zhe)重大遺漏的(de)，責(ze)令改正，沒收(shou)業(ye)務(wu)收(shou)入(ru)，并處以(yi)(yi)業(ye)務(wu)收(shou)入(ru)一倍以(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款；沒有業(ye)務(wu)收(shou)入(ru)或者(zhe)業(ye)務(wu)收(shou)入(ru)不足五十(shi)萬元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)五十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上五百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。對(dui)直接(jie)負責(ze)的(de)主管人(ren)(ren)員和其(qi)他直接(jie)責(ze)任人(ren)(ren)員給予(yu)警告，并處以(yi)(yi)二十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上二百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。
期貨服務機構有前(qian)款所列違法(fa)行為(wei)，給他人造成損(sun)失的，依法(fa)承擔賠償責任。
第一(yi)百四(si)十(shi)(shi)一(yi)條 交割(ge)庫有(you)本法(fa)(fa)第一(yi)百條所(suo)(suo)列行為之一(yi)的(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)(ling)改(gai)正，給予警告，沒(mei)收(shou)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)倍以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款；沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)或者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)不(bu)足十(shi)(shi)萬元的(de)(de)，處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)十(shi)(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)一(yi)百萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款；情節(jie)嚴重的(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)(ling)期(qi)貨交易(yi)場所(suo)(suo)暫停或者取消其交割(ge)庫資格(ge)。對直接負責(ze)(ze)的(de)(de)主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他(ta)直接責(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)給予警告，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)五萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)五十(shi)(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。
第(di)一百四(si)十(shi)二(er)條(tiao) 信(xin)息(xi)技(ji)術服(fu)務機構違反本法第(di)一百零一條(tiao)規(gui)定未報(bao)備案的，責(ze)令改正(zheng)，可以(yi)處(chu)二(er)十(shi)萬元以(yi)下的罰款。
信息技(ji)術服務(wu)(wu)機構違反本法第一(yi)百零一(yi)條規定(ding)，提供的(de)服務(wu)(wu)不符合國家及期(qi)貨行業(ye)信息安全相關的(de)技(ji)術管理(li)規定(ding)和標準的(de)，責令改正，沒收(shou)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)，并處(chu)(chu)(chu)以(yi)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)一(yi)倍以(yi)上(shang)十倍以(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)(fa)(fa)款；沒有(you)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)或者業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)不足五十萬元(yuan)的(de)，處(chu)(chu)(chu)以(yi)五十萬元(yuan)以(yi)上(shang)五百萬元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)(fa)(fa)款。對直接(jie)負責的(de)主(zhu)管人員(yuan)和其(qi)他直接(jie)責任(ren)人員(yuan)給予警告，并處(chu)(chu)(chu)以(yi)二十萬元(yuan)以(yi)上(shang)二百萬元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)(fa)(fa)款。
第(di)一(yi)百四十三(san)條 違反本法第(di)一(yi)百一(yi)十六(liu)條的(de)規(gui)定，期(qi)貨經營機構(gou)(gou)、期(qi)貨交易場所、期(qi)貨結算機構(gou)(gou)和(he)非期(qi)貨經營機構(gou)(gou)結算參與人未按照規(gui)定提(ti)取(qu)、管(guan)理和(he)使用風險準備金的(de)，責(ze)令改正，給予警(jing)告(gao)。對直接(jie)負責(ze)的(de)主管(guan)人員和(he)其他直接(jie)責(ze)任人員給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一(yi)百萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)。
第一(yi)(yi)百(bai)(bai)四十四條(tiao) 違反本(ben)法第一(yi)(yi)百(bai)(bai)一(yi)(yi)十七條(tiao)的(de)(de)(de)規定，期貨(huo)(huo)(huo)(huo)經營(ying)(ying)機構(gou)、期貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易場(chang)所(suo)、期貨(huo)(huo)(huo)(huo)結算(suan)機構(gou)、期貨(huo)(huo)(huo)(huo)服(fu)務機構(gou)和(he)非期貨(huo)(huo)(huo)(huo)經營(ying)(ying)機構(gou)結算(suan)參與人(ren)(ren)等未(wei)按照規定妥善(shan)保(bao)存與業(ye)務經營(ying)(ying)相(xiang)(xiang)關的(de)(de)(de)資料和(he)信息的(de)(de)(de)，責令(ling)改正，給予(yu)警告，并(bing)(bing)處(chu)(chu)以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)一(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款；泄露、隱匿、偽造、篡(cuan)改或者毀損有(you)關文件資料的(de)(de)(de)，責令(ling)改正，給予(yu)警告，并(bing)(bing)處(chu)(chu)以(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)二百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款；情節嚴(yan)重的(de)(de)(de)，處(chu)(chu)以(yi)(yi)五十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款，并(bing)(bing)暫停、吊銷相(xiang)(xiang)關業(ye)務許可或者禁止從(cong)事相(xiang)(xiang)關業(ye)務。對(dui)直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)主管(guan)人(ren)(ren)員和(he)其(qi)他直(zhi)接(jie)責任人(ren)(ren)員給予(yu)警告，并(bing)(bing)處(chu)(chu)以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)一(yi)(yi)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。
第(di)一百四十(shi)五條 境外(wai)期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易場所(suo)(suo)和期(qi)貨(huo)(huo)經營(ying)機(ji)構違(wei)反本法(fa)(fa)第(di)一百一十(shi)八條和第(di)一百二十(shi)條的(de)規(gui)定(ding)，未向國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構申請注冊的(de)，責(ze)令(ling)改正，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)，并處以(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)一倍以(yi)上(shang)十(shi)倍以(yi)下(xia)的(de)罰款；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)或者(zhe)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)不(bu)足五十(shi)萬(wan)元的(de)，處以(yi)五十(shi)萬(wan)元以(yi)上(shang)五百萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接負責(ze)的(de)主管人員和其(qi)他(ta)直接責(ze)任人員給予警告，并處以(yi)十(shi)萬(wan)元以(yi)上(shang)一百萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款。
第(di)一(yi)百(bai)四十(shi)六(liu)條 境內單位(wei)或者(zhe)個(ge)人違反本(ben)法(fa)第(di)一(yi)百(bai)二十(shi)條第(di)一(yi)款規定的(de)，責令改(gai)正，給予(yu)警(jing)告，沒收(shou)違法(fa)所得，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；情節嚴重的(de)，暫停其境外(wai)期貨交(jiao)易(yi)。對直接負責的(de)主管人員和其他直接責任人員給予(yu)警(jing)告，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)五萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。
第(di)一百(bai)四(si)十(shi)(shi)七條 境外期貨交易場(chang)所(suo)在境內設立的代表機(ji)構(gou)及其工作人(ren)員(yuan)違(wei)(wei)(wei)反本(ben)法第(di)一百(bai)二十(shi)(shi)一條的規(gui)定，從事或者變相(xiang)從事任何經營活(huo)動的，責(ze)令改正，給(gei)予(yu)警告，沒收違(wei)(wei)(wei)法所(suo)得，并(bing)(bing)處以(yi)(yi)違(wei)(wei)(wei)法所(suo)得一倍(bei)以(yi)(yi)上十(shi)(shi)倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)(wei)(wei)法所(suo)得或者違(wei)(wei)(wei)法所(suo)得不(bu)足五(wu)(wu)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)的，處以(yi)(yi)五(wu)(wu)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上五(wu)(wu)百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。對直接負責(ze)的主管人(ren)員(yuan)和其他直接責(ze)任人(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警告，并(bing)(bing)處以(yi)(yi)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上一百(bai)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。
第(di)一(yi)百四十(shi)(shi)八條(tiao) 違(wei)(wei)反本法(fa)(fa)第(di)一(yi)百二十(shi)(shi)二條(tiao)的(de)規定在(zai)境內從事市場營(ying)銷、推介及招攬(lan)活動(dong)的(de)，責(ze)(ze)令改正，給予警(jing)告，沒(mei)(mei)收違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)上十(shi)(shi)倍以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)(mei)有違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)或者(zhe)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)不足五十(shi)(shi)萬(wan)元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)(yi)五十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上五百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的(de)主管人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人(ren)員給予警(jing)告，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上一(yi)百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)。
第一(yi)百四十九條 拒絕(jue)、阻礙國(guo)務(wu)院期貨監督管(guan)理機構或者國(guo)務(wu)院授權的(de)(de)部門(men)及(ji)其工作(zuo)人員依法行使(shi)監督檢(jian)查、調(diao)查職(zhi)權的(de)(de)，責令改正，處以十萬(wan)元(yuan)以上一(yi)百萬(wan)元(yuan)以下(xia)的(de)(de)罰款，并由公安(an)機關依法給予治安(an)管(guan)理處罰。
第一(yi)百五十條(tiao) 違反法律、行政法規或者國務院期貨(huo)監督管(guan)(guan)理機構(gou)的有(you)關規定，情節(jie)嚴重的，國務院期貨(huo)監督管(guan)(guan)理機構(gou)可以對有(you)關責任人員采取期貨(huo)市場禁(jin)入(ru)的措施。
前款所(suo)稱期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場禁入，是指在一定期(qi)(qi)(qi)限內(nei)直至(zhi)終身不(bu)得(de)進行(xing)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易、從事期(qi)(qi)(qi)貨(huo)業務，不(bu)得(de)擔任期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經(jing)營機構、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易場所(suo)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)結算機構的董事、監(jian)事、高級管理(li)人(ren)員或者負(fu)責人(ren)的制度。
第(di)一百五十一條(tiao) 本法(fa)規(gui)定(ding)(ding)的(de)行政處罰，由國務院期(qi)貨(huo)監督管理機構、國務院授權的(de)部門按照國務院規(gui)定(ding)(ding)的(de)職責分工作出決定(ding)(ding)；法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)另有規(gui)定(ding)(ding)的(de)，適用其規(gui)定(ding)(ding)。
第一百(bai)五十二條 國務院期貨監督管理機(ji)構或者(zhe)國務院授權的(de)部門的(de)工作人員，不履行本法規(gui)定的(de)職責，濫用(yong)職權、玩(wan)忽(hu)職守(shou)，利(li)用(yong)職務便(bian)利(li)牟取不正(zheng)當利(li)益(yi)，或者(zhe)泄露所知悉的(de)有關單位和個人的(de)商業秘密的(de)，依(yi)法追究法律(lv)責任。
第一百五十三條 違反本法規定(ding)，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十(shi)四條(tiao) 違反本法(fa)規定，應當承擔(dan)民事(shi)賠償責任(ren)和(he)繳納(na)罰款、罰金、違法(fa)所得，違法(fa)行為人的(de)財(cai)產不足以支付的(de)，優先用于承擔(dan)民事(shi)賠償責任(ren)。
第十三章 附(fu)則
第一百五十五條 本法(fa)自(zi)2022年8月1日起施(shi)行。（完(wan)）
