發布時間：2022-04-22 09:26:03 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第一百二(er)(er)十(shi)(shi)(shi)七條 違(wei)(wei)反本法(fa)(fa)第十(shi)(shi)(shi)六條第一款(kuan)(kuan)、第三款(kuan)(kuan)的規定，編造、傳播虛假(jia)信(xin)息或(huo)者誤(wu)導性信(xin)息，擾亂期貨市場、衍(yan)生品(pin)市場的，沒收違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得一倍以(yi)(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)(shi)倍以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得或(huo)者違(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得不足二(er)(er)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元的，處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)二(er)(er)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)二(er)(er)百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)。對直接負(fu)責的主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直接責任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告(gao)，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)一百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)。
違(wei)反本法第十六條第二款(kuan)的(de)規定，在期貨交易、衍生品交易活(huo)動中作出虛(xu)假陳述或者信息誤導(dao)的(de)，責令改正(zheng)，處以(yi)二十萬(wan)元以(yi)上二百萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)；屬(shu)于國家工作人員的(de)，還應當依(yi)法給予處分。
傳播媒介(jie)及其(qi)(qi)從事期貨市(shi)場、衍(yan)生品市(shi)場信(xin)息報(bao)道的(de)工(gong)(gong)作(zuo)人員(yuan)違(wei)(wei)反本法(fa)第(di)十六條第(di)三(san)款(kuan)的(de)規定，從事與其(qi)(qi)工(gong)(gong)作(zuo)職(zhi)責(ze)發生利益(yi)沖突的(de)期貨交易(yi)、衍(yan)生品交易(yi)的(de)，沒收(shou)違(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)，并(bing)處(chu)以違(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)一倍以下的(de)罰款(kuan)，沒有(you)違(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)或者(zhe)違(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)不(bu)足十萬(wan)元(yuan)的(de)，處(chu)以十萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款(kuan)。
編造、傳播有關期(qi)貨交(jiao)易(yi)、衍生品交(jiao)易(yi)的虛假信息(xi)，或者在期(qi)貨交(jiao)易(yi)、衍生品交(jiao)易(yi)中作出信息(xi)誤導(dao)，給交(jiao)易(yi)者造成(cheng)損(sun)失(shi)的，應當依(yi)法承(cheng)擔賠償(chang)責(ze)任。
第(di)一百二(er)(er)十(shi)八條(tiao) 違(wei)反本(ben)法第(di)十(shi)八條(tiao)第(di)二(er)(er)款的(de)規定(ding)，出借自己的(de)期(qi)貨(huo)賬(zhang)戶或者借用(yong)他人(ren)的(de)期(qi)貨(huo)賬(zhang)戶從事(shi)期(qi)貨(huo)交易的(de)，責令改正，給予警告，可(ke)以處五(wu)十(shi)萬元以下的(de)罰(fa)款。
第一百(bai)二十(shi)(shi)(shi)九(jiu)條 違反本法第二十(shi)(shi)(shi)一條的(de)(de)規定，采取程(cheng)序(xu)化交易(yi)影響期貨交易(yi)場所系(xi)統安(an)全或者正(zheng)常交易(yi)秩序(xu)的(de)(de)，責令改正(zheng)，并(bing)處以五(wu)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以上五(wu)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款。對(dui)直接(jie)負責的(de)(de)主管人(ren)(ren)員和其(qi)他直接(jie)責任人(ren)(ren)員給予警告，并(bing)處以十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以上一百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款。
第一百(bai)三十條(tiao) 違反本法第二十七(qi)條(tiao)規定(ding)，未報告有關重大事項的，責令改正(zheng)，給予警告，可以處一百(bai)萬元以下的罰款。
第一(yi)百三(san)(san)十(shi)一(yi)條 法(fa)(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)(fa)規(gui)和國(guo)務院期貨(huo)監督管理機構規(gui)定禁止參與期貨(huo)交(jiao)易的人(ren)員(yuan)，違反本法(fa)(fa)(fa)第五(wu)(wu)十(shi)三(san)(san)條的規(gui)定，直(zhi)接或者以(yi)化(hua)名、借他人(ren)名義參與期貨(huo)交(jiao)易的，責令(ling)改(gai)正，給(gei)(gei)予警告，沒收違法(fa)(fa)(fa)所得，并處以(yi)五(wu)(wu)萬元(yuan)以(yi)上五(wu)(wu)十(shi)萬元(yuan)以(yi)下的罰款；屬于國(guo)家工作人(ren)員(yuan)的，還應當(dang)依法(fa)(fa)(fa)給(gei)(gei)予處分。
第一(yi)百(bai)(bai)三十(shi)二條 非法設(she)立期貨公司，或(huo)(huo)者未(wei)經核準從事相關期貨業務的(de)(de)(de)，予以取締(di)，沒(mei)收違法所(suo)得，并處以違法所(suo)得一(yi)倍(bei)以上十(shi)倍(bei)以下的(de)(de)(de)罰款；沒(mei)有違法所(suo)得或(huo)(huo)者違法所(suo)得不足一(yi)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元的(de)(de)(de)，處以一(yi)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元以上一(yi)千萬(wan)(wan)元以下的(de)(de)(de)罰款。對直(zhi)接負責的(de)(de)(de)主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其他直(zhi)接責任(ren)人員(yuan)給(gei)予警告(gao)，并處以二十(shi)萬(wan)(wan)元以上二百(bai)(bai)萬(wan)(wan)元以下的(de)(de)(de)罰款。
第一(yi)百(bai)三十(shi)三條 提交虛假申(shen)請文件或(huo)者(zhe)采取(qu)其他欺詐手段騙取(qu)期貨公司設立許可、重大(da)事項變更核準(zhun)或(huo)者(zhe)期貨經營機構期貨業務許可的(de)(de)(de)，撤銷相關許可，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得，并處(chu)以(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得一(yi)倍(bei)以(yi)上十(shi)倍(bei)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得或(huo)者(zhe)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得不足二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上二(er)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)。對直接負責的(de)(de)(de)主管人(ren)員和(he)其他直接責任人(ren)員給予(yu)警告，并處(chu)以(yi)二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上二(er)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)。
第一百三十(shi)四條(tiao)(tiao) 期貨經營機構違(wei)(wei)反(fan)本法(fa)第四十(shi)條(tiao)(tiao)、第六十(shi)二(er)條(tiao)(tiao)、第六十(shi)五條(tiao)(tiao)、第六十(shi)八條(tiao)(tiao)、第七(qi)十(shi)一條(tiao)(tiao)、第七(qi)十(shi)二(er)條(tiao)(tiao)的(de)(de)(de)，責(ze)令改正(zheng)，給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告，沒收(shou)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)(de)(de)，并處(chu)以(yi)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)(de)(de)一倍以(yi)上十(shi)倍以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)；沒有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)(de)(de)或者違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)(de)(de)不足二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上二(er)百萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)；情(qing)節嚴重的(de)(de)(de)，責(ze)令停業(ye)整頓或者吊(diao)銷期貨業(ye)務許可證。對(dui)直接(jie)負責(ze)的(de)(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)和其(qi)他直接(jie)責(ze)任(ren)人員(yuan)給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告，并處(chu)以(yi)五萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上五十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)。
期貨經營機(ji)構有(you)前款所列違法情(qing)形(xing)，給交易者造(zao)成損失(shi)的(de)，應當(dang)依法承擔賠償責任。
期(qi)貨經營機構的(de)(de)主要股東、實(shi)際控制人(ren)或者其他關聯人(ren)違反本法第七十一條規定的(de)(de)，依照本條第一款(kuan)的(de)(de)規定處罰。
第一百三十(shi)(shi)五(wu)條(tiao) 期貨經(jing)營(ying)機構(gou)違(wei)反本法第五(wu)十(shi)(shi)條(tiao)交易(yi)者適(shi)當性管(guan)理規定，或(huo)者違(wei)反本法第六十(shi)(shi)六條(tiao)規定從事(shi)經(jing)紀(ji)業(ye)務接受交易(yi)者全權(quan)委(wei)托，或(huo)者有第七十(shi)(shi)八(ba)條(tiao)損害(hai)交易(yi)者利益行為(wei)的(de)，責令改正，給予警(jing)告(gao)，沒收違(wei)法所(suo)得(de)，并處以(yi)違(wei)法所(suo)得(de)一倍以(yi)上(shang)(shang)十(shi)(shi)倍以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)法所(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法所(suo)得(de)不(bu)足五(wu)十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de)，處以(yi)五(wu)十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)五(wu)百萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；情節(jie)嚴重的(de)，吊銷相關業(ye)務許可。對直接負責的(de)主(zhu)管(guan)人員和其他直接責任人員給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)二(er)十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)二(er)百萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。
期貨經營(ying)機構有本(ben)法第七(qi)十八條(tiao)規定的行為，給交易者造(zao)成損失的，應(ying)當依(yi)法承(cheng)擔賠償責(ze)任(ren)。
第一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)百(bai)三十(shi)(shi)六條(tiao) 違(wei)反本(ben)法(fa)(fa)(fa)第十(shi)(shi)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)條(tiao)、第八十(shi)(shi)條(tiao)、第九十(shi)(shi)二(er)條(tiao)規(gui)定，非法(fa)(fa)(fa)設立(li)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易場(chang)所(suo)、期(qi)(qi)貨(huo)結算機構，或者以(yi)其他形式組(zu)織期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易的(de)，沒收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)，并(bing)處(chu)以(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)倍(bei)以(yi)上(shang)(shang)十(shi)(shi)倍(bei)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)不足一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)千萬元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)。對直接(jie)負責的(de)主管人(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)員給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)二(er)十(shi)(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)二(er)百(bai)萬元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)。非法(fa)(fa)(fa)設立(li)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易場(chang)所(suo)的(de)，由縣(xian)級以(yi)上(shang)(shang)人(ren)民政(zheng)府予以(yi)取締。
違(wei)反本(ben)法第三十(shi)(shi)條(tiao)規(gui)定，未經批(pi)準(zhun)組織開展(zhan)衍生品(pin)交易的，或者金融機構違(wei)反本(ben)法第三十(shi)(shi)一條(tiao)規(gui)定，未經批(pi)準(zhun)、核準(zhun)開展(zhan)衍生品(pin)交易的，依照前(qian)款規(gui)定處罰。
第(di)(di)(di)一百三十(shi)(shi)(shi)(shi)七(qi)(qi)條(tiao) 期(qi)貨交易場所(suo)、期(qi)貨結(jie)算機構違(wei)反本法第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)七(qi)(qi)條(tiao)、第(di)(di)(di)四十(shi)(shi)(shi)(shi)條(tiao)、第(di)(di)(di)八十(shi)(shi)(shi)(shi)五條(tiao)第(di)(di)(di)二款(kuan)(kuan)(kuan)規定(ding)的，責(ze)令(ling)改正(zheng)，給予(yu)警告，沒(mei)收違(wei)法所(suo)得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)法所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)(shi)(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；沒(mei)有(you)違(wei)法所(suo)得(de)或者違(wei)法所(suo)得(de)不足二十(shi)(shi)(shi)(shi)萬(wan)元的，處以(yi)(yi)二十(shi)(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；情節嚴(yan)重(zhong)的，責(ze)令(ling)停業整頓。對(dui)直接負責(ze)的主管人員和(he)其他直接責(ze)任人員處以(yi)(yi)五萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)五十(shi)(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。（未完待(dai)續）
