發布時間：2022-04-22 09:25:22 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第(di)一(yi)百零六(liu)條 國務(wu)院期貨監督(du)管(guan)理機構依法(fa)履行職責，有權采取下列措施：
（一(yi)）對(dui)期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結(jie)算機構進行現場檢(jian)查(cha)，并要求其(qi)報送有關的財務會計(ji)、業(ye)務活(huo)動、內部控制(zhi)等(deng)資料；
（二）進入涉(she)嫌違(wei)法行為(wei)發生場所調查取證；
（三）詢問當(dang)事(shi)(shi)人和與(yu)被調查(cha)事(shi)(shi)件(jian)有關的單位(wei)和個人，要求其對(dui)與(yu)被調查(cha)事(shi)(shi)件(jian)有關的事(shi)(shi)項作出說明，或者要求其按照指定(ding)的方式報送(song)與(yu)被調查(cha)事(shi)(shi)件(jian)有關的文件(jian)和資料(liao)；
（四）查閱、復制與被調查事件有(you)關的財產(chan)權登記、通訊記錄等文件和資料(liao)；
（五(wu)）查閱、復制當(dang)事人(ren)和與(yu)被(bei)調查事件(jian)有(you)關(guan)的單位(wei)和個人(ren)的期貨(huo)交易記錄、財務會(hui)計資料(liao)及其他相關(guan)文(wen)件(jian)和資料(liao)；對可(ke)能被(bei)轉移、隱匿(ni)或者毀損的文(wen)件(jian)資料(liao)，可(ke)以予以封存、扣(kou)押；
（六）查(cha)詢當事(shi)人(ren)和(he)(he)與(yu)被調查(cha)事(shi)件有(you)關(guan)的單位(wei)和(he)(he)個人(ren)的保證(zheng)金(jin)賬戶(hu)(hu)和(he)(he)銀(yin)行(xing)(xing)賬戶(hu)(hu)以(yi)及其他(ta)具有(you)支付、托管(guan)、結算等功能的賬戶(hu)(hu)信息(xi)，可(ke)以(yi)對(dui)(dui)有(you)關(guan)文件和(he)(he)資料(liao)進行(xing)(xing)復制(zhi)；對(dui)(dui)有(you)證(zheng)據證(zheng)明(ming)已經或(huo)者(zhe)可(ke)能轉移(yi)或(huo)者(zhe)隱匿違法(fa)資金(jin)等涉案財產或(huo)者(zhe)隱匿、偽造、毀損重要證(zheng)據的，經國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監督管(guan)理機構主要負責(ze)(ze)人(ren)或(huo)者(zhe)其授權的其他(ta)負責(ze)(ze)人(ren)批(pi)準(zhun)，可(ke)以(yi)凍結、查(cha)封，期(qi)(qi)限為(wei)六個月；因(yin)特殊(shu)原因(yin)需要延長(chang)的，每(mei)次(ci)延長(chang)期(qi)(qi)限不得超(chao)(chao)過三個月，最長(chang)期(qi)(qi)限不得超(chao)(chao)過二(er)年；
（七）在(zai)調(diao)查操縱期貨市場、內幕交易等重大違法行為時，經國務院期貨監督(du)管理機構主要負責人或(huo)者其授權(quan)的(de)其他負責人批(pi)準(zhun)，可(ke)以(yi)限(xian)制被(bei)調(diao)查事件當(dang)事人的(de)交易，但限(xian)制的(de)時間不(bu)得(de)超過三(san)個月；案情復雜的(de)，可(ke)以(yi)延長三(san)個月；
（八）決定并(bing)通知出(chu)境入境管理(li)機關依法阻止涉嫌(xian)違法人員、涉嫌(xian)違法單位的(de)主(zhu)管人員和其他(ta)直接責(ze)任人員出(chu)境。
為防范期貨市場風險，維護市場秩序(xu)，國務院期貨監(jian)督(du)管理機構可(ke)以采(cai)取責令改正(zheng)、監(jian)管談(tan)話(hua)、出具警示函等措(cuo)施(shi)。
第(di)一百(bai)零七(qi)條 國務院(yuan)期貨監(jian)督管理機構依法(fa)(fa)履(lv)行職責(ze)，進行監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)(cha)或者(zhe)調查(cha)(cha)(cha)，其監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的(de)人(ren)(ren)員(yuan)不得少(shao)于二人(ren)(ren)，并應當出(chu)示執法(fa)(fa)證件和檢(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)、查(cha)(cha)(cha)詢(xun)等相關執法(fa)(fa)文書(shu)。監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的(de)人(ren)(ren)員(yuan)少(shao)于二人(ren)(ren)或者(zhe)未(wei)出(chu)示執法(fa)(fa)證件和有(you)關執法(fa)(fa)文書(shu)的(de)，被檢(jian)查(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)的(de)單位或者(zhe)個人(ren)(ren)有(you)權拒絕。
第(di)一百零(ling)八條 國(guo)務(wu)院期貨監督管理(li)機構(gou)的工作人(ren)員(yuan)，應當(dang)依法辦事，忠于(yu)職(zhi)守，公(gong)正廉潔，保(bao)守國(guo)家秘(mi)密和有關當(dang)事人(ren)的商業秘(mi)密，不(bu)得利用職(zhi)務(wu)便利牟取不(bu)正當(dang)利益。
第一百零九條 國務院期貨(huo)監督(du)管理(li)機(ji)構(gou)依(yi)法履行(xing)職責，被檢查、調查的單位(wei)和(he)個人應當配合(he)，如(ru)實作(zuo)出說明(ming)或者提供有關文件和(he)資料，不(bu)得拒絕(jue)、阻礙和(he)隱(yin)瞞。
國(guo)務(wu)(wu)院期貨(huo)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)與其他相(xiang)關部門(men)，應當建立信息共享(xiang)等(deng)監(jian)督(du)管理協調(diao)配合機(ji)制。國(guo)務(wu)(wu)院期貨(huo)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)依法履(lv)行職責，進行監(jian)督(du)檢查或者調(diao)查時(shi)，有關部門(men)應當予以配合。
第一百一十條 對(dui)涉嫌期貨(huo)違法、違規行為，任何單位和個(ge)人有權(quan)向國務院期貨(huo)監督管理機(ji)構舉報。
對(dui)涉嫌重大違(wei)法、違(wei)規(gui)行(xing)為的實名(ming)舉報(bao)線索經查證屬實的，國務院期貨監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)按照規(gui)定給予舉報(bao)人(ren)獎勵。
國務院期貨監督管理(li)機(ji)構應當對舉(ju)報人(ren)的身份信息(xi)保(bao)密。
第一百一十一條(tiao) 國務院期(qi)貨監督管理機構制(zhi)定的規(gui)章、規(gui)則和監督管理工作(zuo)制(zhi)度應當依法(fa)公開。
國務院期貨(huo)監督管(guan)理(li)機構依據調查(cha)結果，對期貨(huo)違法行(xing)為作出的處罰決定(ding)，應當依法公開。
第一(yi)百一(yi)十二(er)條 國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督管理機構(gou)對涉嫌(xian)(xian)期(qi)貨違法的(de)單(dan)位(wei)或者(zhe)(zhe)個人(ren)(ren)(ren)進行調(diao)(diao)(diao)查(cha)期(qi)間(jian)，被調(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)當(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)書(shu)面申請，承(cheng)(cheng)諾在(zai)國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督管理機構(gou)認可的(de)期(qi)限內糾正涉嫌(xian)(xian)違法行為，賠償有(you)關交易者(zhe)(zhe)損失(shi)，消除(chu)損害(hai)或者(zhe)(zhe)不良影響(xiang)的(de)，國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督管理機構(gou)可以(yi)決定中止調(diao)(diao)(diao)查(cha)。被調(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)當(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)履(lv)行承(cheng)(cheng)諾的(de)，國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督管理機構(gou)可以(yi)決定終止調(diao)(diao)(diao)查(cha)；被調(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)當(dang)事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)未履(lv)行承(cheng)(cheng)諾或者(zhe)(zhe)有(you)國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)規定的(de)其(qi)他情形(xing)的(de)，應當(dang)恢(hui)復調(diao)(diao)(diao)查(cha)。具體辦法由國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)規定。
國務(wu)院期(qi)貨監督管理機構中(zhong)止或(huo)者終止調查的，應當(dang)按照規定公開相關信息。
第一百一十三條 國務(wu)院期(qi)貨監督管理(li)機構依(yi)法(fa)將有關期(qi)貨市(shi)場主體(ti)遵守本法(fa)的情(qing)況納(na)入期(qi)貨市(shi)場誠信檔(dang)案。
第一(yi)百一(yi)十四(si)條 國(guo)務院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)機構依(yi)法履行(xing)(xing)職責，發(fa)現(xian)期(qi)貨(huo)(huo)違法行(xing)(xing)為(wei)涉嫌(xian)犯(fan)罪的，應(ying)(ying)當(dang)(dang)依(yi)法將案件移送司法機關處理(li)；發(fa)現(xian)公職人員涉嫌(xian)職務違法或者(zhe)職務犯(fan)罪的，應(ying)(ying)當(dang)(dang)依(yi)法移送監察(cha)機關處理(li)。
第一百(bai)一十五條(tiao) 國務院期(qi)貨監督管理機(ji)構應當建立健全期(qi)貨市場監測監控(kong)制度，通過專門機(ji)構加強保證金安全存管監控(kong)。
第(di)一百一十六條 為防范交易(yi)及結(jie)(jie)算(suan)的(de)風(feng)險(xian)，期貨經(jing)營機(ji)構(gou)(gou)、期貨交易(yi)場所、期貨結(jie)(jie)算(suan)機(ji)構(gou)(gou)和(he)非期貨經(jing)營機(ji)構(gou)(gou)結(jie)(jie)算(suan)參與(yu)人應當從(cong)業務收入中按照國務院(yuan)期貨監督(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)、國務院(yuan)財政部門的(de)規定提取(qu)、管理(li)和(he)使(shi)用風(feng)險(xian)準(zhun)備(bei)金。
第一(yi)百一(yi)十七(qi)條 期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易場所(suo)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機構(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)服務機構(gou)和(he)非期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)結(jie)算(suan)參與人等應當按照規定妥善保存(cun)與業務經(jing)營(ying)相關的(de)(de)資料(liao)和(he)信息(xi)，任何人不(bu)得(de)泄露(lu)、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易場所(suo)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機構(gou)和(he)非期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)結(jie)算(suan)參與人的(de)(de)信息(xi)和(he)資料(liao)的(de)(de)保存(cun)期(qi)(qi)限不(bu)得(de)少(shao)于二十年；期(qi)(qi)貨(huo)(huo)服務機構(gou)的(de)(de)信息(xi)和(he)資料(liao)的(de)(de)保存(cun)期(qi)(qi)限不(bu)得(de)少(shao)于十年。
第十一章 跨境交易與監管協作
第一百一十八條 境外(wai)期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)場所(suo)向境內單位或者個(ge)人提(ti)供(gong)直接(jie)(jie)接(jie)(jie)入該(gai)交易(yi)(yi)場所(suo)交易(yi)(yi)系統進行交易(yi)(yi)服務(wu)的，應(ying)當向國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)申請注冊，接(jie)(jie)受(shou)國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)的監督(du)(du)管理(li)(li)，國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)另(ling)有(you)規(gui)定的除外(wai)。
第一(yi)百一(yi)十九條 境(jing)外期貨(huo)(huo)交易場所上市的期貨(huo)(huo)合(he)約、期權合(he)約和衍生品合(he)約，以境(jing)內期貨(huo)(huo)交易場所上市的合(he)約價(jia)格進行(xing)掛鉤(gou)結算的，應(ying)當符合(he)國務院(yuan)期貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構(gou)的規定。
第一百二(er)十條 境內(nei)單位或者個人從事境外(wai)期(qi)貨交易，應當(dang)委托(tuo)具有(you)境外(wai)期(qi)貨經(jing)紀(ji)業務資格的境內(nei)期(qi)貨經(jing)營機構進(jin)行(xing)，國務院(yuan)另有(you)規(gui)定的除(chu)外(wai)。
境(jing)內期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機構(gou)(gou)轉委托境(jing)外(wai)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機構(gou)(gou)從事境(jing)外(wai)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易的(de)，該境(jing)外(wai)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機構(gou)(gou)應當(dang)向(xiang)國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管理機構(gou)(gou)申(shen)請注冊，接(jie)受國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管理機構(gou)(gou)的(de)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管理，國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管理機構(gou)(gou)另有規(gui)定的(de)除外(wai)。
第一百二十一條 境(jing)外期貨(huo)交易(yi)場所在境(jing)內設立代表(biao)機構(gou)的，應(ying)當向國務院期貨(huo)監督(du)管理機構(gou)備案(an)。
境外(wai)期貨交易(yi)場所代表機構(gou)及(ji)其工作人員，不(bu)得從事或(huo)者變相從事任何經(jing)營(ying)活動(dong)。
第一(yi)百二(er)十二(er)條 境外(wai)機(ji)(ji)構(gou)在境內從(cong)事期貨(huo)(huo)市場營(ying)銷(xiao)、推介及招攬活動，應當經(jing)國務院期貨(huo)(huo)監督管理機(ji)(ji)構(gou)批準，適用本法的相關規定。
境內(nei)機構(gou)為境外機構(gou)在境內(nei)從(cong)事期貨(huo)市場營銷、推(tui)介及招攬(lan)活動，應(ying)當經國務院期貨(huo)監(jian)督管理機構(gou)批(pi)準(zhun)。
任何單(dan)位或者個(ge)人(ren)不(bu)得(de)從事違反前兩(liang)款規定的(de)期貨市場營銷、推介及招攬(lan)活動。
第一百二十三條 國務院期貨監(jian)督管理(li)機構可(ke)以和(he)境外期貨監(jian)督管理(li)機構建立監(jian)督管理(li)合作機制，或者加入國際組織(zhi)，實施(shi)跨境監(jian)督管理(li)。
國務(wu)院期貨監(jian)督(du)管理(li)機構應境(jing)外期貨監(jian)督(du)管理(li)機構請求提供協助的，應當遵(zun)循國家(jia)法律(lv)、法規的規定和對等互(hu)惠的原則，不(bu)得(de)泄露國家(jia)秘密，不(bu)得(de)損害國家(jia)利(li)益和社會(hui)公共利(li)益。
第一百二十(shi)四條 國務院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)可以(yi)按照與境(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)達成的(de)監管合作安排，接(jie)受(shou)境(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)請(qing)求，依照本(ben)法規(gui)定的(de)職責和程序為其進行(xing)調(diao)查(cha)取(qu)證。境(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)應當(dang)提供有(you)關案件(jian)材料(liao)，并說明其正在就(jiu)被調(diao)查(cha)當(dang)事人涉嫌(xian)違反請(qing)求方當(dang)地期(qi)(qi)貨(huo)法律法規(gui)的(de)行(xing)為進行(xing)調(diao)查(cha)。境(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)不得在中華人民共和國境(jing)內直(zhi)接(jie)進行(xing)調(diao)查(cha)取(qu)證等活動。
未經國務院期(qi)貨(huo)監督管(guan)(guan)理機(ji)構和(he)國務院有關(guan)主管(guan)(guan)部(bu)門同意(yi)，任何單位(wei)和(he)個(ge)人(ren)不得擅自向(xiang)境外監督管(guan)(guan)理機(ji)構提供與期(qi)貨(huo)業務活動有關(guan)的文件和(he)資料。
國務院期貨(huo)監督管(guan)(guan)理機構可以依照與境外期貨(huo)監督管(guan)(guan)理機構達(da)成的監管(guan)(guan)合作安排，請(qing)求境外期貨(huo)監督管(guan)(guan)理機構進行調(diao)查取證。
第十二(er)章 法律責任
第一(yi)百(bai)(bai)(bai)二十(shi)五條(tiao) 違(wei)(wei)反本(ben)法第十(shi)二條(tiao)的(de)(de)規定，操縱期(qi)貨(huo)市場或者衍生品市場的(de)(de)，責(ze)令(ling)改正，沒收違(wei)(wei)法所(suo)得，并處以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法所(suo)得一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)上(shang)十(shi)倍以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款；沒有違(wei)(wei)法所(suo)得或者違(wei)(wei)法所(suo)得不足(zu)一(yi)百(bai)(bai)(bai)萬元(yuan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)(yi)一(yi)百(bai)(bai)(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)一(yi)千萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款。單(dan)位操縱市場的(de)(de)，還應當對直接負責(ze)的(de)(de)主(zhu)管人員和其他直接責(ze)任人員給予警告，并處以(yi)(yi)(yi)五十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)五百(bai)(bai)(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款。
操縱(zong)市場行為給(gei)交易者造成(cheng)損(sun)失的，應(ying)當依法承擔賠(pei)償責任。
第一(yi)百(bai)(bai)二十六(liu)條 違反(fan)本法(fa)(fa)第十三條的(de)規(gui)定從事(shi)(shi)內(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)(jiao)易的(de)，責令改正，沒收違法(fa)(fa)所(suo)得，并處(chu)以(yi)(yi)違法(fa)(fa)所(suo)得一(yi)倍以(yi)(yi)上十倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；沒有違法(fa)(fa)所(suo)得或者違法(fa)(fa)所(suo)得不足五十萬(wan)元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)五十萬(wan)元以(yi)(yi)上五百(bai)(bai)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。單位從事(shi)(shi)內(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)(jiao)易的(de)，還應當對(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)主管人員(yuan)和(he)其他(ta)直(zhi)(zhi)接(jie)責任(ren)人員(yuan)給予警告，并處(chu)以(yi)(yi)二十萬(wan)元以(yi)(yi)上二百(bai)(bai)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。
國(guo)務院期(qi)貨監督管理機構、國(guo)務院授權(quan)的部門(men)、期(qi)貨交(jiao)易場所(suo)、期(qi)貨結算機構的工作人員從事內幕交(jiao)易的，從重處罰(fa)。
內幕交易(yi)行(xing)為給交易(yi)者造成損失的，應當依(yi)法(fa)承(cheng)擔賠償責任(ren)。（未完待續）
