發布時間：2022-04-22 09:24:01 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第六十九條 期(qi)貨經營機構從(cong)事期(qi)貨業(ye)(ye)務的(de)人員應當(dang)正直誠實、品行良好(hao)，具備從(cong)事期(qi)貨業(ye)(ye)務所需的(de)專業(ye)(ye)能力。
期貨(huo)經(jing)營(ying)機構從事期貨(huo)業務的人員不得私下接受客戶委托從事期貨(huo)交易(yi)。
期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)從事期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)務(wu)的(de)人員(yuan)在從事期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)務(wu)活動中(zhong)，執行所屬的(de)期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)的(de)指令或者利用職務(wu)違反期(qi)(qi)貨(huo)交易規則的(de)，由所屬的(de)期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)承擔全部責(ze)任。
第七十條 國務院期(qi)貨(huo)(huo)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)應當(dang)制(zhi)定期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)構(gou)持續性經(jing)(jing)(jing)營(ying)規則(ze)，對期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)構(gou)及其分支(zhi)機(ji)(ji)構(gou)的(de)經(jing)(jing)(jing)營(ying)條件、風險(xian)管(guan)(guan)理(li)、內部控制(zhi)、保證金存管(guan)(guan)、合規管(guan)(guan)理(li)、風險(xian)監(jian)管(guan)(guan)指標、關(guan)聯交易等方(fang)面作出規定。期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)構(gou)應當(dang)符(fu)合持續性經(jing)(jing)(jing)營(ying)規則(ze)。
第七十(shi)一條 期(qi)貨經營(ying)機(ji)構(gou)應當按照規定向國務院期(qi)貨監督管理機(ji)構(gou)報送業務、財務等經營(ying)管理信息和資(zi)(zi)料。國務院期(qi)貨監督管理機(ji)構(gou)有權要求期(qi)貨經營(ying)機(ji)構(gou)及其主要股東、實際(ji)控制(zhi)人、其他關聯人在指定的期(qi)限(xian)內提供有關信息、資(zi)(zi)料。
期貨經營機構及其(qi)主要股東、實際(ji)控制人(ren)或者其(qi)他關聯(lian)人(ren)向國(guo)務院期貨監督管理機構報(bao)送或者提供的信息、資(zi)料，應當(dang)真(zhen)實、準確(que)、完整。
第七十二條(tiao) 期貨(huo)經營機(ji)構(gou)涉及(ji)(ji)重(zhong)大訴訟、仲裁(cai)，股權被凍結或(huo)者用(yong)于擔保，以及(ji)(ji)發生(sheng)其他(ta)重(zhong)大事件時，應當自(zi)該事件發生(sheng)之日起五日內向國務院(yuan)期貨(huo)監督管理機(ji)構(gou)提交(jiao)書面報告。
期(qi)貨(huo)經(jing)營機(ji)構(gou)的(de)控股股東或者實(shi)際控制人應當配合期(qi)貨(huo)經(jing)營機(ji)構(gou)履(lv)行前款規定的(de)義務。
第七(qi)十三條 期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機(ji)構(gou)不符(fu)合持續(xu)性經(jing)(jing)營(ying)規則(ze)或(huo)者出現經(jing)(jing)營(ying)風(feng)險的(de)，國(guo)務院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構(gou)應當責令其限(xian)期(qi)(qi)改(gai)正；期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機(ji)構(gou)逾期(qi)(qi)未改(gai)正的(de)，或(huo)者其行為嚴重危及該期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機(ji)構(gou)的(de)穩(wen)健運行、損害(hai)交易(yi)者合法權(quan)益的(de)，或(huo)者涉嫌嚴重違(wei)法違(wei)規正在被(bei)國(guo)務院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構(gou)調查的(de)，國(guo)務院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構(gou)可以區別(bie)情形，對(dui)其采取(qu)下列措施(shi)：
（一）限制或者(zhe)暫停部分業(ye)務；
（二）停止核準新(xin)增(zeng)業務；
（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人(ren)員支付報酬、提(ti)供福利；
（四(si)）限制轉讓財產或者(zhe)在財產上設定其他(ta)權利(li)；
（五）責(ze)(ze)令(ling)更換董事、監事、高級管理(li)人員或者有關業(ye)務部門、分支機構(gou)的(de)負(fu)責(ze)(ze)人員，或者限制其權利；
（六）限制(zhi)期貨經營機構自有資金(jin)或者風險準備(bei)金(jin)的調撥和使用；
（七）認定負有責任的董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)員為不(bu)適當人(ren)選；
（八）責令負有(you)責任的(de)股(gu)東轉(zhuan)讓股(gu)權，限制(zhi)負有(you)責任的(de)股(gu)東行使股(gu)東權利。
對經過整改符合(he)有關法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定以及持續性(xing)經營(ying)規(gui)則(ze)要求的期貨(huo)(huo)經營(ying)機(ji)構(gou)，國務(wu)院(yuan)期貨(huo)(huo)監督管理機(ji)構(gou)應當自驗收完畢之日起(qi)三日內解除對其采取(qu)的有關措(cuo)施。
對經(jing)過整改仍未達到持續性經(jing)營規則要求，嚴重影響正常經(jing)營的期貨經(jing)營機(ji)構(gou)，國(guo)務院(yuan)期貨監督管理(li)機(ji)構(gou)有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其部分或者全部分支機(ji)構(gou)。
第(di)七十四條 期貨(huo)經營機構違法經營或(huo)者出現重大風險，嚴(yan)重危害(hai)期貨(huo)市場秩(zhi)序、損(sun)害(hai)交(jiao)易者利(li)益的，國務(wu)院期貨(huo)監督(du)管(guan)理機構可以對該(gai)期貨(huo)經營機構采(cai)取責令停業整頓、指(zhi)定其他機構托管(guan)或(huo)者接管(guan)等監督(du)管(guan)理措(cuo)施(shi)。
期(qi)貨(huo)經營(ying)機構(gou)有(you)前款所列情形，經國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)批準，可以對該(gai)期(qi)貨(huo)經營(ying)機構(gou)直(zhi)接負責的董事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)、高級管(guan)理人員和其他直(zhi)接責任人員采取(qu)以下(xia)措施(shi)：
（一）決定(ding)并(bing)通(tong)知出境入境管理機關(guan)依法(fa)阻止其出境；
（二）申請司(si)法(fa)機關禁(jin)止其轉移、轉讓或者以其他方式(shi)處分財(cai)產(chan)，或者在財(cai)產(chan)上設定其他權利。
第七十五條 期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構的(de)股東有虛假出資(zi)、抽逃(tao)出資(zi)行為的(de)，國(guo)務(wu)院期貨(huo)(huo)監督管理機(ji)(ji)構應當(dang)責令其限期改正(zheng)，并可責令其轉(zhuan)讓所持期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構的(de)股權(quan)。
在股東依照(zhao)前款規(gui)定的(de)要求改正違法行為、轉(zhuan)讓所(suo)持期貨經營機構的(de)股權前，國務院期貨監督管理(li)機構可(ke)以限制其股東權利(li)。
第七(qi)十六條 期貨(huo)(huo)經營機構有下列情形之一的(de)，國務院期貨(huo)(huo)監督管(guan)理機構應(ying)當(dang)依法辦理相關業務許可證(zheng)注銷手續：
（一）營(ying)業執(zhi)照被依法吊(diao)銷(xiao)；
（二）成立(li)后(hou)無(wu)正當理由超過三個月(yue)未開始營業，或者開業后(hou)無(wu)正當理由停業連續(xu)三個月(yue)以上(shang)；
（三）主動提出注銷申請；
（四(si)）《中華人民共(gong)和(he)國(guo)行(xing)政許可(ke)(ke)法》和(he)國(guo)務院(yuan)期貨監督管理(li)機構規定(ding)應當注銷行(xing)政許可(ke)(ke)的(de)其他情形。
期貨經(jing)營機構在(zai)注(zhu)銷相關業務許可證(zheng)前，應當結(jie)清相關期貨業務，并依法返還交(jiao)易者的保證(zheng)金和(he)其他資(zi)產。
第七(qi)十(shi)七(qi)條 國務院期(qi)貨監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)認為必要時，可以委托期(qi)貨服務機(ji)構(gou)對期(qi)貨經營機(ji)構(gou)的財(cai)務狀況、內部(bu)控制狀況、資產價值(zhi)進行審計(ji)或者評估。具體辦法(fa)由(you)國務院期(qi)貨監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)會(hui)同有關主管(guan)部(bu)門制定(ding)。
第七十八條 禁止期貨經營機構從事(shi)下列損(sun)害(hai)交易者利益的(de)行為：
（一(yi)）向交(jiao)易者作(zuo)出保證其資產本(ben)金不受損(sun)失或者取得(de)最(zui)低收益承諾(nuo)；
（二）與交(jiao)易者約定分享利益、共擔風險(xian)；
（三(san)）違(wei)背交易者委托進行期貨交易；
（四）隱瞞重要(yao)事項(xiang)或(huo)者使(shi)用(yong)其他(ta)不正當手段(duan)，誘騙交易者交易；
（五）以虛假或(huo)者不(bu)確定的重大信息(xi)為(wei)依據(ju)向交易(yi)(yi)者提供交易(yi)(yi)建(jian)議；
（六）向交易(yi)者提供虛假(jia)成交回報(bao)；
（七）未將(jiang)交(jiao)易(yi)者交(jiao)易(yi)指令下(xia)達到期(qi)貨交(jiao)易(yi)場所；
（八）挪用交易者保證金；
（九(jiu)）未依照規(gui)(gui)定在期貨(huo)保(bao)證(zheng)金存管機構(gou)開立保(bao)證(zheng)金賬(zhang)戶，或者違(wei)規(gui)(gui)劃(hua)轉交易者保(bao)證(zheng)金；
（十）利用為(wei)交易者(zhe)提供服務的(de)便利，獲取不正當利益(yi)或者(zhe)轉嫁風(feng)險；
（十(shi)一）其他損(sun)害交易(yi)者權益(yi)的行(xing)為。
第六章 期貨交易場所
第七(qi)十九條 期貨(huo)交易(yi)(yi)場(chang)(chang)所應(ying)當遵(zun)循社(she)會公共利益(yi)優(you)先原則(ze)，為(wei)期貨(huo)交易(yi)(yi)提供(gong)場(chang)(chang)所和設施，組(zu)織和監督(du)期貨(huo)交易(yi)(yi)，維(wei)護市(shi)場(chang)(chang)的公平(ping)、有序和透明，實行自(zi)律管理。
第八十條 設立、變更和解散期(qi)貨交易所，應當由(you)國(guo)務院(yuan)期(qi)貨監督(du)管(guan)理機構批準。
設立期貨(huo)(huo)交易所應當(dang)(dang)制定章程。期貨(huo)(huo)交易所章程的制定和修改，應當(dang)(dang)經國(guo)務院期貨(huo)(huo)監督管理機構批準(zhun)。
第八十一條(tiao) 期貨(huo)(huo)交易(yi)(yi)所應當在其名(ming)稱中標明“商品交易(yi)(yi)所”或者(zhe)(zhe)“期貨(huo)(huo)交易(yi)(yi)所”等字樣。其他任何(he)單位或者(zhe)(zhe)個人(ren)不得使用期貨(huo)(huo)交易(yi)(yi)所或者(zhe)(zhe)其他可能產生混淆(xiao)或者(zhe)(zhe)誤導(dao)的名(ming)稱。
第八十(shi)二條 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的(de)組織(zhi)形式(shi)。
會員制期貨交易所的組織機構由其章程規定。
第(di)八(ba)十三條 期貨交(jiao)易所依照法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)和國務(wu)院(yuan)期貨監督(du)管理機構的規(gui)定，制定有關(guan)業務(wu)規(gui)則；其中交(jiao)易規(gui)則的制定和修改(gai)應當(dang)報國務(wu)院(yuan)期貨監督(du)管理機構批準。
期貨交易所業務規則應當體現(xian)公平保護會員(yuan)、交易者等市場(chang)相(xiang)關各(ge)方(fang)合法權益的原則。
在期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所(suo)從(cong)事期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易及相關活動，應(ying)當遵守期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所(suo)依法(fa)制定的業(ye)務規則(ze)。違反(fan)業(ye)務規則(ze)的，由期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所(suo)給予紀律(lv)處分或者采取其他自(zi)律(lv)管理措施。
第八(ba)十四條(tiao) 期貨交易(yi)所的負責人由國務(wu)院(yuan)期貨監督管理機構(gou)提名或者任免。
有《中華人(ren)民共和國(guo)公司(si)法》規定的不適合(he)擔任公司(si)董事、監事、高級(ji)管理人(ren)員的情形或者下列情形之(zhi)一的，不得擔任期貨交易所的負責人(ren)：
（一(yi)）因(yin)違法行為或者違紀(ji)行為被(bei)解(jie)除(chu)(chu)職務的期貨經營機構的董事、監(jian)事、高級(ji)管(guan)理人員(yuan)，或者期貨交(jiao)易場所、期貨結(jie)算機構的負(fu)責人，自(zi)被(bei)解(jie)除(chu)(chu)職務之日起未逾五年；
（二）因(yin)違法行為或(huo)(huo)者(zhe)違紀(ji)行為被(bei)吊銷執業(ye)(ye)證書或(huo)(huo)者(zhe)被(bei)取(qu)消(xiao)資格(ge)的注冊會計師(shi)、律(lv)師(shi)或(huo)(huo)者(zhe)其(qi)他期貨服(fu)務機(ji)構(gou)的專業(ye)(ye)人員(yuan)，自被(bei)吊銷執業(ye)(ye)證書或(huo)(huo)者(zhe)被(bei)取(qu)消(xiao)資格(ge)之日(ri)起未逾五年(nian)。
第八十五(wu)條 期貨交(jiao)易場所(suo)應當依照本法(fa)和(he)國(guo)務院期貨監(jian)(jian)督管(guan)理(li)機構的規(gui)定，加強對(dui)交(jiao)易活動的風險控(kong)制和(he)對(dui)會(hui)員以及交(jiao)易場所(suo)工作人員的監(jian)(jian)督管(guan)理(li)，依法(fa)履行下列職(zhi)責：
（一）提供交(jiao)易(yi)的場所、設施和服務(wu)；
（二(er)）設(she)計期貨合(he)約、標準(zhun)化期權合(he)約品種，安排期貨合(he)約、標準(zhun)化期權合(he)約品種上市；
（三）對期貨交易進行(xing)實時(shi)監控和風險監測；
（四）依照(zhao)章程和業務(wu)規則對會(hui)員(yuan)、交(jiao)易者、期貨服(fu)務(wu)機(ji)構(gou)等(deng)進(jin)行自(zi)律管理(li)；
（五(wu)）開展交易(yi)者教(jiao)育(yu)和(he)市(shi)場培育(yu)工作；
（六）國務院(yuan)期貨監督管理機構規定的其他職責。
期貨交易場所不得(de)直接或(huo)者間接參與期貨交易。未經國務院批準，期貨交易場所不得(de)從事信托投(tou)資(zi)(zi)、股票投(tou)資(zi)(zi)、非自用不動產投(tou)資(zi)(zi)等與其職責無關的業務。
第八十(shi)六條 期貨交易(yi)所(suo)(suo)的(de)(de)所(suo)(suo)得收(shou)益按照國家有關規定管理和(he)使用，應當首先用于保證期貨交易(yi)的(de)(de)場所(suo)(suo)、設(she)施的(de)(de)運行(xing)和(he)改(gai)善。（未完待續）
