發布時間：2022-04-22 09:23:23 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第四十六(liu)條 期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易的(de)實(shi)(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)割在期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易場所(suo)(suo)指定的(de)交(jiao)(jiao)割庫(ku)、交(jiao)(jiao)割港(gang)口或者其(qi)他符合期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易場所(suo)(suo)要求的(de)地點進行。實(shi)(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)割不得(de)限制交(jiao)(jiao)割總量(liang)。采用標準(zhun)倉單以外的(de)單據憑(ping)證或者其(qi)他方(fang)式進行實(shi)(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)割的(de)，期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易場所(suo)(suo)應(ying)當明確規定交(jiao)(jiao)割各方(fang)的(de)權(quan)利和(he)義務。
第四十七條(tiao) 結算參(can)與人(ren)(ren)在(zai)交割過(guo)程中違約(yue)的，期貨結算機構有權對結算參(can)與人(ren)(ren)的標(biao)(biao)準倉單等合(he)約(yue)標(biao)(biao)的物權利(li)憑證(zheng)進行(xing)處置(zhi)。
交易(yi)者(zhe)在(zai)交割(ge)過程中(zhong)違約的(de)，結算參與人(ren)有權(quan)對交易(yi)者(zhe)的(de)標準倉(cang)單等(deng)合約標的(de)物權(quan)利(li)憑證(zheng)進行處置(zhi)。
第四十(shi)八(ba)條 不(bu)符(fu)合結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)人(ren)條件(jian)的(de)期(qi)(qi)貨經營機構(gou)(gou)可以委(wei)托(tuo)結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)人(ren)代為其客戶進行結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)。不(bu)符(fu)合結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)人(ren)條件(jian)的(de)期(qi)(qi)貨經營機構(gou)(gou)與(yu)(yu)(yu)結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)人(ren)、交(jiao)(jiao)易(yi)者之間的(de)權利義務關系，參(can)(can)照(zhao)本章(zhang)關于結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)人(ren)與(yu)(yu)(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)者之間權利義務的(de)規定執(zhi)行。
第四章 期貨交易(yi)者
第(di)四(si)十九(jiu)條 期貨(huo)交(jiao)易者是指依照(zhao)本法從(cong)事(shi)期貨(huo)交(jiao)易，承擔(dan)交(jiao)易結果的自然人(ren)、法人(ren)和非法人(ren)組織。
期貨(huo)交易者(zhe)從(cong)事(shi)期貨(huo)交易，除國(guo)務院期貨(huo)監督管理機構(gou)另有(you)規定外，應當委托(tuo)期貨(huo)經(jing)營機構(gou)進(jin)行。
第(di)五十條 期貨(huo)經營(ying)機(ji)構向交(jiao)易者(zhe)提(ti)供(gong)服務(wu)(wu)時，應當(dang)按照規定充分(fen)了解(jie)交(jiao)易者(zhe)的基本情況(kuang)、財產(chan)狀況(kuang)、金融資(zi)產(chan)狀況(kuang)、交(jiao)易知(zhi)識和經驗、專業能(neng)力等相關信息(xi)；如(ru)實說(shuo)明(ming)服務(wu)(wu)的重要內容，充分(fen)揭示交(jiao)易風險；提(ti)供(gong)與交(jiao)易者(zhe)上述狀況(kuang)相匹配的服務(wu)(wu)。
交易者(zhe)在參與期貨(huo)交易和(he)接受服務時，應(ying)當按(an)照期貨(huo)經營機構明示的(de)要求(qiu)提(ti)供前款所列真實信息(xi)。拒絕(jue)提(ti)供或(huo)者(zhe)未(wei)按(an)照要求(qiu)提(ti)供信息(xi)的(de)，期貨(huo)經營機構應(ying)當告知其后(hou)果，并按(an)照規定(ding)拒絕(jue)提(ti)供服務。
期(qi)貨經(jing)營機構違(wei)反第一(yi)款規定導致交易者損失(shi)的(de)，應當(dang)承(cheng)擔相應的(de)賠償責任。
第五十一(yi)條 根據(ju)財產狀況(kuang)、金融資產狀況(kuang)、交易(yi)(yi)知識和經驗、專(zhuan)業(ye)能力等因(yin)素(su)，交易(yi)(yi)者可以分為普通(tong)交易(yi)(yi)者和專(zhuan)業(ye)交易(yi)(yi)者。專(zhuan)業(ye)交易(yi)(yi)者的標準由國務(wu)院期(qi)貨監督管理機構規定。
普通交易者與期貨(huo)經(jing)營機(ji)構發(fa)生糾(jiu)紛的(de)，期貨(huo)經(jing)營機(ji)構應(ying)當證明(ming)其行為符合法律、行政法規以及(ji)國務院期貨(huo)監督管(guan)理機(ji)構的(de)規定，不(bu)存在誤導、欺詐等情(qing)形。期貨(huo)經(jing)營機(ji)構不(bu)能證明(ming)的(de)，應(ying)當承擔相(xiang)應(ying)的(de)賠償責任(ren)。
第(di)五十二(er)條 參與期(qi)貨交易(yi)的法(fa)人(ren)和(he)非法(fa)人(ren)組(zu)織，應當建立與其交易(yi)合約類型、規模、目的等相適應的內部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度和(he)風(feng)險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度。
第五(wu)十三條 期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經營機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)場所、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)結(jie)算機(ji)構的從(cong)業人員，國(guo)(guo)務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)督管理機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)業協會(hui)的工(gong)作(zuo)人員，以及法律、行政(zheng)法規和國(guo)(guo)務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)督管理機(ji)構規定禁(jin)止參與期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)的其(qi)他人員，不得進行期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)。
第五十四(si)條 交易者有權查詢其(qi)委托記(ji)錄、交易記(ji)錄、保(bao)證金余額(e)、與其(qi)接受(shou)服務有關的其(qi)他(ta)重要(yao)信(xin)息(xi)。
第五(wu)十五(wu)條 期貨經營(ying)機構(gou)、期貨交易(yi)(yi)場所、期貨結算機構(gou)、期貨服務機構(gou)及其工作人(ren)員應當依(yi)法(fa)為交易(yi)(yi)者的信息保密，不得(de)非法(fa)買賣(mai)、提供或者公開交易(yi)(yi)者的信息。
期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營機構、期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易場所、期(qi)貨(huo)(huo)結算機構、期(qi)貨(huo)(huo)服(fu)務機構及其工(gong)作(zuo)人員(yuan)不得泄露所知悉的商業秘密。
第五十六條 交(jiao)易者與期(qi)貨(huo)經營機(ji)構等發生糾紛的，雙(shuang)方可以(yi)向行業協會等申請調(diao)解。普通交(jiao)易者與期(qi)貨(huo)經營機(ji)構發生期(qi)貨(huo)業務糾紛并提出(chu)調(diao)解請求的，期(qi)貨(huo)經營機(ji)構不得拒絕。
第五(wu)十七條(tiao) 交易(yi)者提起操縱市場、內幕交易(yi)等期貨民事(shi)賠償訴(su)訟(song)時(shi)，訴(su)訟(song)標的(de)是同(tong)一(yi)種類，且當事(shi)人(ren)一(yi)方人(ren)數眾多的(de)，可以依法(fa)推選代(dai)表人(ren)進行訴(su)訟(song)。
第(di)五(wu)十八條 國(guo)家設立期(qi)貨交易(yi)者保障(zhang)基金(jin)。期(qi)貨交易(yi)者保障(zhang)基金(jin)的籌(chou)集、管(guan)理和使用的具體辦法(fa)，由國(guo)務院期(qi)貨監督管(guan)理機(ji)構會同(tong)國(guo)務院財(cai)政(zheng)部(bu)門制定(ding)。
第五章 期貨經營(ying)機(ji)構(gou)
第五(wu)十九條 期(qi)貨經(jing)營(ying)機(ji)(ji)構是指依照《中華人民共和國公司(si)(si)法》和本(ben)法設(she)立的期(qi)貨公司(si)(si)以及國務院期(qi)貨監督管理機(ji)(ji)構核準(zhun)從事期(qi)貨業務的其他(ta)機(ji)(ji)構。
第六十條 設立(li)期貨公(gong)司，應當具(ju)備下列條件，并經(jing)國務院期貨監(jian)督管理機構核準：
（一）有符(fu)合(he)法律、行政法規規定的(de)公司章(zhang)程；
（二）主要(yao)股東(dong)及實際控制人具有良好的(de)財務狀況和誠信記錄，凈資產不低于國(guo)務院期貨監督管(guan)理機構規定的(de)標(biao)準，最近三年無重大(da)違(wei)法違(wei)規記錄；
（三）注冊資(zi)本不低于人民幣(bi)一億元(yuan)，且應當為實繳貨幣(bi)資(zi)本；
（四）從事(shi)期(qi)貨業務的人員符(fu)合本法規定的條件(jian)，董事(shi)、監事(shi)和高級管理人員具備(bei)相應的任職條件(jian)；
（五）有良好的公司治理(li)結構(gou)、健全(quan)的風險管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度(du)和完善的內部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)；
（六）有合(he)格(ge)的(de)經營場(chang)所、業務(wu)設施和信(xin)息(xi)技術系統；
（七）法律、行(xing)政法規(gui)和國務院期(qi)貨監督管(guan)理機構規(gui)定的其他條件。
國(guo)務(wu)院期貨(huo)監督(du)管理機構(gou)根(gen)據(ju)審慎監管原則和各(ge)項業務(wu)的(de)風險程度，可以提高注(zhu)冊資本最(zui)低限(xian)額。
國(guo)務院期(qi)貨(huo)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)機構應當(dang)自受(shou)理(li)期(qi)貨(huo)公司設立(li)申(shen)請之日起六個月內(nei)依照法定條件、法定程(cheng)序(xu)和審慎監(jian)管(guan)(guan)原則進行審查，作出(chu)核(he)準或者不予核(he)準的決(jue)定，并通知申(shen)請人(ren)；不予核(he)準的，應當(dang)說明理(li)由。
第六十一條 期貨(huo)公(gong)司應當在其名稱中(zhong)標明“期貨(huo)”字(zi)樣，國務(wu)院(yuan)期貨(huo)監督管理(li)機(ji)構另(ling)有規定(ding)的除外。
第(di)六(liu)十二條(tiao) 期貨(huo)公司(si)辦理(li)下列事項，應當經國務院期貨(huo)監(jian)督管理(li)機構(gou)核(he)準：
（一(yi)）合并、分立、停業、解散(san)或(huo)者(zhe)申請(qing)破產；
（二）變(bian)更(geng)主要股東(dong)或者(zhe)公(gong)司的實際控制人；
（三）變更注(zhu)冊(ce)資本且(qie)調(diao)整(zheng)股權結構(gou)；
（四）變(bian)更業務范(fan)圍；
（五）國(guo)務院期貨監督管理機構規(gui)定的其他重大事項。
前款(kuan)第三項、第五項所(suo)列事項，國務(wu)院期貨監督管理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)應當自受理(li)(li)(li)申請之日起二十日內(nei)作出(chu)(chu)核(he)(he)準(zhun)或(huo)者不予(yu)核(he)(he)準(zhun)的決定；前款(kuan)所(suo)列其他事項，國務(wu)院期貨監督管理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)應當自受理(li)(li)(li)申請之日起六十日內(nei)作出(chu)(chu)核(he)(he)準(zhun)或(huo)者不予(yu)核(he)(he)準(zhun)的決定。
第六十(shi)三條 期(qi)貨公(gong)司經國務院期(qi)貨監督(du)管(guan)理機構核準可以從事下列(lie)期(qi)貨業務：
（一）期貨(huo)經紀；
（二）期貨交易咨詢；
（三(san)）期貨做市交易；
（四）其他期貨(huo)業務。
期貨公司從事資產管理業務的(de)，應當符合(he)《中華人民共和(he)國證(zheng)券(quan)投資基金法(fa)》等法(fa)律、行政法(fa)規的(de)規定(ding)。
未(wei)經國務院期(qi)(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)理機構核準，任何(he)單(dan)位和個人不得設(she)立(li)或(huo)者(zhe)變相設(she)立(li)期(qi)(qi)貨公(gong)司，經營(ying)(ying)或(huo)者(zhe)變相經營(ying)(ying)期(qi)(qi)貨經紀業(ye)務、期(qi)(qi)貨交易(yi)咨詢(xun)業(ye)務，也不得以(yi)經營(ying)(ying)為目(mu)的(de)(de)使用“期(qi)(qi)貨”、“期(qi)(qi)權”或(huo)者(zhe)其(qi)他可能(neng)產(chan)生混淆或(huo)者(zhe)誤導的(de)(de)名稱(cheng)。
第六十(shi)四(si)條(tiao) 期(qi)貨(huo)(huo)公司(si)的(de)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員，應(ying)當(dang)正直誠實、品行良好，熟(shu)悉期(qi)貨(huo)(huo)法律、行政法規(gui)，具有履行職責所需的(de)經營(ying)管(guan)理能(neng)力。期(qi)貨(huo)(huo)公司(si)任(ren)免董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員，應(ying)當(dang)報國務院期(qi)貨(huo)(huo)監督(du)管(guan)理機構備案。
有下(xia)列情形(xing)之一的，不得擔(dan)任期貨公司的董事、監事、高級管理人員(yuan)：
（一）存在《中華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國公(gong)司(si)法》規定的不得(de)擔任公(gong)司(si)董(dong)事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)和(he)高級(ji)管理人員(yuan)的情(qing)形；
（二）因(yin)違法(fa)行(xing)為(wei)(wei)或者違紀行(xing)為(wei)(wei)被解除職務(wu)(wu)的期(qi)貨(huo)(huo)經營(ying)機構的董事、監(jian)事、高(gao)級管理人(ren)員(yuan)，或者期(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)場所、期(qi)貨(huo)(huo)結算機構的負(fu)責人(ren)，自被解除職務(wu)(wu)之日(ri)起未逾五年；
（三）因違(wei)法行為或者(zhe)違(wei)紀(ji)行為被(bei)吊(diao)銷(xiao)執業證(zheng)書或者(zhe)被(bei)取(qu)消(xiao)資(zi)格的注冊會計師(shi)、律(lv)師(shi)或者(zhe)其他期貨服務機構的專業人員，自被(bei)吊(diao)銷(xiao)執業證(zheng)書或者(zhe)被(bei)取(qu)消(xiao)資(zi)格之日起未逾五(wu)年(nian)。
第六(liu)十五(wu)條 期貨經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構應當依法(fa)經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)，勤勉盡責，誠實守信。期貨經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構應當建立健全內部(bu)控制制度，采取有(you)效隔(ge)離措(cuo)施，防范經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構與客戶之間(jian)、不同客戶之間(jian)的利益(yi)沖(chong)突。
期貨(huo)經(jing)營機構應當將其期貨(huo)經(jing)紀業(ye)務、期貨(huo)做市交易業(ye)務、資產管(guan)理業(ye)務和其他相關業(ye)務分開辦理，不得混(hun)合操(cao)作。
期(qi)貨經營機構(gou)應當依法建立并執行反洗錢制(zhi)度。
第(di)六十六條 期貨(huo)經營(ying)機構接受交(jiao)易(yi)者委托為其進行期貨(huo)交(jiao)易(yi)，應當(dang)簽(qian)訂書面(mian)委托合同，以自己的名義為交(jiao)易(yi)者進行期貨(huo)交(jiao)易(yi)，交(jiao)易(yi)結(jie)果由交(jiao)易(yi)者承擔(dan)。
期貨經營機構從事經紀業(ye)務，不得接受交(jiao)易(yi)者的全(quan)權委托。
第六十(shi)七(qi)條 期貨(huo)經(jing)營機構從(cong)事資(zi)產管(guan)理(li)業務，接受客(ke)戶(hu)委托，運用客(ke)戶(hu)資(zi)產進行(xing)投資(zi)的，應當公平對待所(suo)管(guan)理(li)的不同(tong)客(ke)戶(hu)資(zi)產，不得違背(bei)受托義務。
第六十八條 期貨經(jing)營機構不得違反規定為其股東、實際控(kong)制人或(huo)者股東、實際控(kong)制人的關聯人提供融資或(huo)者擔保(bao)，不得違反規定對外擔保(bao)。（未完待(dai)續）
